蓝鲸新闻12月15日讯，近日，湖南证监局发布行政监管措施决定书，剑指湖南爱赢证券投资顾问有限公司及相关责任人。
决定书显示，湖南爱赢证券投资顾问有限公司存在以下问题：一是公司合规管理与内控机制不健全；二是新增业务场所未报告、对人员资质和执业行为管理不到位；三是落实我局于2025年3月27日下发的责令改正的监管措施不到位；四是营销服务过程中存在承诺或暗示收益、相关风险提示不充分、虚假不实或误导性宣传的情形；五是个别营销人员冒用他人信息为客户提供服务，部分无资质人员提供投资建议；六是部分投资建议没有相关依据；七是投诉处理机制不健全。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的有关规定。
黄小锋作为公司总经理、舒春龙作为开福区分公司总经理，对上述违规事项负有主要责任，未按照规定勤勉尽责。
针对以上问题，湖南证监局决定对湖南爱赢证券投资顾问有限公司采取责令改正，并暂停新增客户6个月的监管措施；对黄小锋、舒春龙采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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